負責(zé)任礦物采購盡職調(diào)查報告2022
江西拓泓新材料有限公司
負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告
一、公司信息（所有來源）
江西THXC料有限公司（簡稱THXC）成立于2011年，注冊資金5500.23萬元，為江西省國資委下屬滬市主板上市公司江西國泰集團股份有限公司的控股子公司（股票代碼：603977），CID號碼是CID002842。公司地址：宜春市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)春一路3號,郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化物和氟鉭酸鉀的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC完全致力于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時，我們制定了自已的負責(zé)任采購供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任，嚴格遵守OECD指南和相關(guān)法律法規(guī)。
加工原料：鉭鈮礦
負責(zé)任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施，同時向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上公布：
http://www.hand2hand.sh.cn/English/。
二、RMAP評估總結(jié)（所有來源）
作為一家負責(zé)任的公司，THXC一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2015年到2019年，THXC已經(jīng)歷經(jīng)了5次審核，上一次審核通過的日期是2021年7月26日，評估周期是：2020年5月1日至2021年6月30日，根據(jù)該審核，RMI審核委員會（ARC）決定THXC符合（2017）鉭審核手冊。該有效期從決定之日起一年之內(nèi)有效，評估周期由于疫情和公司相關(guān)采購人員調(diào)動的原因，導(dǎo)致了審核時間推后，我司將積極配合。在RMI系統(tǒng)中THXC為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址：http://www.hand2hand.sh.cn/English/。
三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.hand2hand.sh.cn/English/查閱。
四、公司管理體系（所有來源）
THXC建立了嚴格的負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。THXC嚴格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——THXC出臺了《RMI內(nèi)控體系運行管理辦法》，任命總經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營管理部、品質(zhì)保障部、財務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險。
——THXC按照負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
A、內(nèi)部控制系統(tǒng)
——THXC已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD指南和RMAP保持一致。
——THXC公司向所有已確定上游供應(yīng)商傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。
——公開、透明的采購政策
1)原料采購聲明已載于THXC公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采購政策。
2)向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《關(guān)于采購鉭原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購的控制程序
THXC制定了《供應(yīng)商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī)定》、《鉭鈮原料批號管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查驗收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風(fēng)險評估管理規(guī)定》、以及《KYC了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入THXC的供應(yīng)鏈。
——THXC對供應(yīng)商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD指南和負責(zé)任礦物倡議的審核要求，每年對原料供應(yīng)商進行盡職調(diào)查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和復(fù)合性進行復(fù)審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與下游客戶溝通的同時，按RBA的要求，THXC向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。
——THXC在RMI體系運行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險評估委員會，已任命合總經(jīng)理、采購員、RMI負責(zé)專員，負責(zé)對所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調(diào)查并下達處理意見
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網(wǎng)站上公開聲明。
——2020年THXC已經(jīng)正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關(guān)注T.I.C.的新聯(lián)報道，了解新政策；
——積極履行社會責(zé)任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運營與社會責(zé)任公司始終緊密結(jié)合企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責(zé)任，確保在法律和法律的前提下通過技術(shù)創(chuàng)新，安全生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實現(xiàn)道德經(jīng)營等活動，充分履行社會責(zé)任。
——我們將會嚴格遵守 7 類物質(zhì)的國際運輸標(biāo)準，并且我們確保在危險物質(zhì)的處置、 儲存、運輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄漏， 從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC建立了RMI的申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責(zé)任人，接受社會各界的監(jiān)督，在本報告涵蓋的時間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）的申訴。
——多種方式培訓(xùn)員工，THXC通過集中培訓(xùn)、OA宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、RMI官網(wǎng)培訓(xùn)學(xué)院視頻（微信宣傳）等方式培訓(xùn)，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。
五、風(fēng)險識別與評估（所有來源）
第一、CAHRAS工具和標(biāo)準的識別：公司設(shè)有一套CAHRAS識別和控制程序，包括所用資源、適用標(biāo)準和審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根據(jù)高風(fēng)險識別程序的規(guī)定進行了風(fēng)險識別，并對識別結(jié)果進行記錄。我司建立了《高/低風(fēng)險區(qū)域名單》、《合格供應(yīng)商清單》。同時，對所有供應(yīng)商個體和公司進行了相關(guān)制裁名單的審查，在本報告期間沒有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個體和公司有任何制裁信息。
第二、供應(yīng)商識別：了解供應(yīng)商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調(diào)查，公司設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi)容至少包含供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產(chǎn)地等，嚴格收集相關(guān)的支持文件，；要求所有供應(yīng)商完成并交回KYC相關(guān)表格的同時公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯誤或者不完整信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應(yīng)商清單之中。
第三、高風(fēng)險評估：識別和評估供應(yīng)鏈風(fēng)險，公司針對供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別與評估設(shè)立了《供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評估程序》針對所有供應(yīng)商和其原料進行分析其所存在的潛在風(fēng)險，確認是否觸發(fā)OECD指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補內(nèi)容中所提到的示警信號；設(shè)立差異審核程序，對于個供應(yīng)商及其原料有差異，本報告期間未發(fā)現(xiàn)與原料有關(guān)的相關(guān)差異。對所有供應(yīng)商進行了風(fēng)險的識別和評估之后，公司出具了相應(yīng)的風(fēng)險評估報告。
公司組織了識別供應(yīng)(商)鏈風(fēng)險，并形成報告，上報總經(jīng)理批準后執(zhí)行。
每一筆鉭原料采購交易簽訂合同前，依據(jù)供應(yīng)商提供的信息和資料，利用風(fēng)險評估工具，對礦產(chǎn)來源國家 (地區(qū))進行風(fēng)險評估確認，形成報告，對于貨源存在高風(fēng)險的，應(yīng)對現(xiàn)有的和計劃中的供應(yīng)鏈的實際情況進行分析，包括:
-評估CAHRA的背景;
-闡明監(jiān)管鏈;
評估上游供應(yīng)商的活動和關(guān)系;
-識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定性條件; .
我們將實際情況與經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險進行比對，評估供應(yīng)鏈中是否存在風(fēng)險以及嚴重性，就每一筆鉭原料采購交易正式簽訂合同前，依據(jù)供應(yīng)商提供的信息和資料，利用風(fēng)險評估工具，對礦產(chǎn)來源國家(地區(qū))、途徑國家(地區(qū))進行風(fēng)險評估并形成評估報告，經(jīng)部門負貴人審批確認并存檔。如在供應(yīng)鏈中識別出實際和/或潛在風(fēng)險，應(yīng)立即向負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈負責(zé)人匯報并采取相應(yīng)措施。
7.風(fēng)險管理及風(fēng)險降低策略
根據(jù)以上風(fēng)險識別方法和評估報告，對風(fēng)險進行管理。
--與供應(yīng)商就風(fēng)險識別進行溝通并形成相關(guān)記錄。
--用網(wǎng)絡(luò)或者實地考察等渠道不定期核實內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)不符情況且該情況會影響到風(fēng)險
--評估結(jié)果，暫停與該供應(yīng)商合作。依據(jù):重新風(fēng)險評估結(jié)果確定暫�；蚶^續(xù)與該供應(yīng)商合作。
-供應(yīng)商礦源地、運輸路線發(fā)生改變時要及時評估。
-重新評估后如果供應(yīng)商的風(fēng)險等級發(fā)生改變，應(yīng)當(dāng)立即通知供應(yīng)商，在供應(yīng)商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應(yīng)商合作。
-供應(yīng)商礦源地、運輸路線發(fā)生改變時要及時評估。
-重新評估后如果供應(yīng)商的風(fēng)險等級發(fā)生改變，應(yīng)當(dāng)立即通知供應(yīng)商，在供應(yīng)商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應(yīng)商合作。
-審查更新頻率:原則上每年更新-次，包括評估工具及閾值更新，如更新周期內(nèi)工具發(fā)生重大變化或者是有其他渠道信息證明原來來源地的風(fēng)險等級發(fā)生改變，則及時更新此程序。
六、風(fēng)險管理(高風(fēng)險地區(qū))
根據(jù)以上風(fēng)險識別方法，對于確定為“高風(fēng)險”的原料和供應(yīng)鏈，開展了增強型盡職調(diào)查計劃。這包括：1 評估上游供應(yīng)商的活動和關(guān)系； 2 識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定量條件； 3 必要時進行實地風(fēng)險評估。在今年的采購過程中，有不少供應(yīng)商向我司推薦了高風(fēng)險地區(qū)的原料，但我司考慮到目前沒有對部分高風(fēng)險地區(qū)進行增強型盡職調(diào)查的能力，當(dāng)場就回絕了供應(yīng)商，不與之開展業(yè)務(wù)。
針對本報告期間公司供應(yīng)鏈上涉及到塞拉利昂地區(qū)的高風(fēng)險采購，我司隨即開展了增加型的盡職調(diào)查，供應(yīng)商未能按我司要求提供相關(guān)文件，未能做到風(fēng)險的緩解，我司綜合評估后決定不再采購塞拉利昂原料。
但我司針對高風(fēng)險地區(qū)采購方案也做了如下風(fēng)險評估方案：
公司采取以下計劃來評估其風(fēng)險。積極參考廣泛參入認可的上游保證機制---iTSCi 打標(biāo)打袋體系或BSP，但在本報告期間我司并未成為Itsci會員單位,也無BSP采購。
無論是對高風(fēng)險還是低風(fēng)險，THXC要求所有的供應(yīng)商提供下列文件信息, 這些信息涉及每一筆交易： 供應(yīng)商的盡職調(diào)查計劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦 證(如果是采礦公司）。 密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\營/國家背景有關(guān)的治理信息。 收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。
總之，我司在往后的工作中會嚴格按照OECD經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識別并充分管理經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風(fēng)險，堅持做到負責(zé)任采購。
江西拓泓新材料有限公司
2022年5月6日
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